4月27日,四川证监局发布2张处罚决定。因在抖音上为某“金融职业技能学校”引流,并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益,恒泰证券前员工熊艳平及所在营业部被出具警示函。
【资料图】
直播收打赏违反廉洁从业规定
罚单显示,熊艳平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间,实名通过抖音账号发布短视频、开展直播,对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流,并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。
上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十条第(四)项规定。该项规定明确,证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。按照相关规定,四川证监局决定对熊艳平采取出具警示函的行政监督管理措施。
证券业协会从业人员基本信息公示显示,熊某平在恒泰证券从业时间不到5个月,已于2023年3月2日离职。目前,他在武汉云掌数字科技有限公司担任投顾。
同时,四川证监局对相关营业部亦进行了问责。证监局认为,恒泰证券成都天府大道证券营业部合规管理不到位,未严格规范从业人员执业行为,存在个别员工利用自媒体从事违规活动的情形。
上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第(四)项规定。四川证监局决定对上述营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。
券业网络直播迎持续规范
记者注意到,为打造良性发展的合规生态,券商员工直播近年来持续受到监管规范。
2021年10月,证监会机构部发布《机构监管情况通报(第86期)》,对券商、基金、投资咨询公司开展网络直播提出明确要求。一方面,禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为。另一方面,证券公司工作人员通过网络直播发表评论时,应当保持客观、专业的态度,主要围绕经济形势分析、市场变化评论、经济数据解读等宏观层面。
2021年10月,上海证监局发布《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》,要求券商完善对证券从业人员的内部管理,建立健全使用微信、微博、抖音等自媒体工具开展业务活动的制度体系,明确业务流程要求。
2022年6月22日,国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》,提出对于需要较高专业水平(如医疗卫生、财经金融、法律、教育)的直播内容,主播应取得相应执业资质,并向直播平台进行执业资质报备,直播平台应对主播进行资质审核及备案。
(文章来源:上海证券报)
关键词:
(责任编辑:黄俊飞)推荐内容
- 券商员工直播收打赏?罚!券业网络直播迎
- 让绿色消费更便利 全球视讯
- 真实女友攻略_怎么玩真实女友
- 这5种花“不吉利”,养在家里“花旺人不
- 蛋鸡养殖设备哪个比较好_蛋鸡养殖设备
- 天天观察:鑫缘塔罗:如何才能使自己尽快
- 全国公路气象预报:受小到中雪或雨夹雪影
- 最不屑一顾是相思是什么歌(最肯忘却古人
- IPO雷达|“夫妻合作店”永臻股份勇闯上
- 拜仁下赛季客场球衣谍照:黑底搭配紫色和
- 小龙虾不辣的放什么汤底煮 小龙虾不辣的
- 最新资讯:保障“菜篮子”供应! “五一
- 广州以旧换新购车补贴细则出炉 购10万以
- 海口发布雷雨大风橙色预警信号
- 勒布朗提前退场拒绝握手 回更衣室疯狂羞
- 假期第一天,高速有点堵,西湖有点空
- 年轻真好!许尔特:基根-穆雷出战全场最
- 大华股份:加大算力等投入形成大模型应用
- 焦点快报!假日期间人员聚集增多,中疾控
- 【世界聚看点】光伏设备板块一季度迎开门
- 更便捷更安全 自驾船全面启用五点式应
- 环球观点:盈利能力显著提升,经营现金流
- 餐桌礼仪作文600字作文(餐桌上的礼仪)
- 图解哈工智能年报:第四季度单季净利润同
- 每日动态!圣济堂(600227):4月28日北向
- 全球快看点丨阴陵泉位置作用_穴位养生之
- 海胆怎么做好吃_海胆简单好吃的做法
- 注意!首开股份将于5月26日召开股东大会
- 东诚药业: 2022年度利润分配预案的公告-
- 东吴证券完成兑付短期融资券本息共计20.1
- 曾致人死亡 印度再发生火车撞牛事故:工
- 2022年冬奥会有几个分项目_2022年冬奥会
- 环球观点:严重逾期哪里还能借到钱 总有
- 天天最新:环氧乙烷的毒性特点、泄漏监测
- 泰坦之旅2.9修改器_泰坦之旅1 1修改器
- 贵阳华麟中学怎么样_贵阳华麟中学官网-全
- 环球百事通!锂电池板块涨0.64% 大港股
- 长城汽车被曝五一放假三天,工作人员回应
- 浩云科技:公司目前的主要技术和产品包括
- 探馆Plog丨走进第六届数字中国建设成果展
- 全球速讯:征地补偿养老保险金额是什么?
- 经济学家:欧央行下周将放慢加息步伐 7
- 环球消息!新亚电子(605277)4月28日主
- 美国女作家指控27年前被特朗普强奸,特朗
- 最新消息:信用较差怎么恢复信用
- 大行评级|花旗:上调比亚迪2023至2025年
- 高新区打造“多彩”少数民族技艺课堂
- 头部直播企业 走向台前
- 健博通2022年净利1544.87万同比增长200.6
- 注意!凯迪股份将于5月18日召开股东大会
- 天天热文:陕西省汉中市发布大风蓝色预警
- 超级营养的几道家常小菜,鲜香味美,大人
- 广汽埃安AION Y Plus开启促销活动 金
- 2023上半年湖南湘潭市教育局教师资格认定
- 日本内阁官房长官松野博一:从日本时间4
- 环球一览 | 科技巨头业绩优于预期,美
- 天天最新:空调清理灰尘怎么拆(空调清理
- 7言春联大全2023年_7言春联
- 世界快看:李亚鹏被申请强制执行
- 湖南省水文水资源勘测中心 水文与水资源
- 更便捷更安全 自驾船全面启用五点式应
- 环球观点:盈利能力显著提升,经营现金流
- 餐桌礼仪作文600字作文(餐桌上的礼仪)
- 图解哈工智能年报:第四季度单季净利润同
- 每日动态!圣济堂(600227):4月28日北向
- 全球快看点丨阴陵泉位置作用_穴位养生之
- 海胆怎么做好吃_海胆简单好吃的做法
- 注意!首开股份将于5月26日召开股东大会
- 东诚药业: 2022年度利润分配预案的公告-
- 东吴证券完成兑付短期融资券本息共计20.1
- 曾致人死亡 印度再发生火车撞牛事故:工
- 2022年冬奥会有几个分项目_2022年冬奥会
- 环球观点:严重逾期哪里还能借到钱 总有
- 天天最新:环氧乙烷的毒性特点、泄漏监测
- 泰坦之旅2.9修改器_泰坦之旅1 1修改器
- 贵阳华麟中学怎么样_贵阳华麟中学官网-全
- 环球百事通!锂电池板块涨0.64% 大港股
- 长城汽车被曝五一放假三天,工作人员回应
- 浩云科技:公司目前的主要技术和产品包括
- 探馆Plog丨走进第六届数字中国建设成果展
- 全球速讯:征地补偿养老保险金额是什么?
- 经济学家:欧央行下周将放慢加息步伐 7
- 环球消息!新亚电子(605277)4月28日主
- 美国女作家指控27年前被特朗普强奸,特朗
- 最新消息:信用较差怎么恢复信用
- 大行评级|花旗:上调比亚迪2023至2025年
- 高新区打造“多彩”少数民族技艺课堂
- 头部直播企业 走向台前
- 健博通2022年净利1544.87万同比增长200.6
- 注意!凯迪股份将于5月18日召开股东大会
- 天天热文:陕西省汉中市发布大风蓝色预警
- 超级营养的几道家常小菜,鲜香味美,大人
- 广汽埃安AION Y Plus开启促销活动 金
- 2023上半年湖南湘潭市教育局教师资格认定
- 日本内阁官房长官松野博一:从日本时间4
- 环球一览 | 科技巨头业绩优于预期,美
- 天天最新:空调清理灰尘怎么拆(空调清理
- 7言春联大全2023年_7言春联
- 世界快看:李亚鹏被申请强制执行
- 湖南省水文水资源勘测中心 水文与水资源
- 李佳琦是哪里人(李佳琦出生哪个城市)
- 惠州好玩的地方和景点小红书_惠州好玩的
- 天天观速讯丨每日钢市:钢坯跌30,期钢翻
- 五一假期天气预报来了!
- 苹果手机导航gps信号弱怎么解决(苹果手
- 科技“把关” 知识产权保护执法更高效
- 全球时讯:【斯木兄】理想L8用户研究报告
- 北辰实业一季度房地产销售金额约23亿元-
- 星途全新一代追风10.99-16.28万 燃油插混全有
- 前沿热点:泰国抽签征兵现场,抓马程度堪
- 冰离子是什么面料_冰离子纤维是什么成分
- 官方:效力科隆21年&出场329次的门将霍恩
- 每日资讯:天山电子: 关于2022年度利润
- 香港暂停进口智利和丹麦部分地区禽肉及禽
- 环球快看:被颠覆、被捅刀、被群嘲:谷歌
- 每日消息!总投资超20亿,又两项LED显示相
- 歇子寨村(关于歇子寨村介绍)
- 种草笔记夹带广告?餐厅就餐后拉肚子?上
- 天天快报!申聪被拐案两名罪犯被执行死刑!
- 【聚看点】鱼的寿命到了会怎么样_鱼的寿命